第一條 為規(guī)范政府和社會資本合作（PPP）項目管理，確保實施質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國政府采購法》，《國務(wù)院關(guān)于加強地方政府性債務(wù)管理的意見》(國發(fā)〔2014〕43號)、《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（2015年第25號令）、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部、發(fā)展改革委、人民銀行〈關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式的指導(dǎo)意見〉的通知》（國辦發(fā)〔2015〕42號）和國家發(fā)展改革委、財政部及陜西省人民政府等一系列法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于全市區(qū)域內(nèi)開展的政府和社會資本合作項目。
第三條 政府和社會資本合作項目管理遵循“公開透明、積極穩(wěn)妥、依法管理、誠信守約、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的原則。
第四條 政府和社會資本合作項目范圍主要包括：燃氣、供電、供水、供熱、污水及垃圾處理等市政設(shè)施，公路、鐵路、機場、城市軌道等交通設(shè)施，醫(yī)療、旅游、教育培訓(xùn)、健康養(yǎng)老等公共服務(wù)項目，水利、資源環(huán)境和生態(tài)保護以及保障性安居工程等項目均可推行PPP模式。新建市政工程以及新型城鎮(zhèn)化試點項目，應(yīng)優(yōu)先考慮采用PPP模式建設(shè)。
第五條 政府和社會資本合作項目的具體模式
經(jīng)營性項目。通過政府授予特許經(jīng)營權(quán)，采用建設(shè)—運營—移交（BOT）、建設(shè)—擁有—運營—移交（BOOT）等模式推進。
準(zhǔn)經(jīng)營性項目。通過政府授予特許經(jīng)營權(quán)附加部分補貼或直接投資參股等措施，采用建設(shè)—運營—移交（BOT）、建設(shè)—擁有—運營（BOO）等模式推進。
非經(jīng)營性項目。通過政府購買服務(wù)，采用建設(shè)—擁有—運營（BOO）、委托運營等市場化模式推進。
已建成投入使用的存量資產(chǎn)?？梢圆扇∞D(zhuǎn)讓—經(jīng)營—轉(zhuǎn)讓（TOT）、股權(quán)（產(chǎn)權(quán)）轉(zhuǎn)讓等方式，引入社會資本進行專業(yè)化運營改造，提高運營管理服務(wù)水平。
特許經(jīng)營項目。參照《基礎(chǔ)設(shè)施和公共事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》執(zhí)行。
第六條 凡確定按PPP模式實施的項目，在財政、金融、土地、價格等政策上給予傾斜支持，審批給予綠色通道,前期費用列入財政預(yù)算。
第二章 職責(zé)分工
第七條 延安市推廣政府和社會資本合作（PPP）模式領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安排全市PPP工作總體規(guī)劃和進度，統(tǒng)一指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和推動各縣區(qū)及各部門開展PPP工作。
第八條 延安市推廣政府和社會資本合作（PPP）模式領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市發(fā)改委（以下簡稱PPP辦）負(fù)責(zé)指導(dǎo)全市PPP項目儲備、監(jiān)管、建設(shè)工作；制定相關(guān)辦法、意見、流程等并進行信息發(fā)布；建立及管理全市項目儲備庫和項目資源庫；委托相關(guān)部門或機構(gòu)編制項目實施方案；組織對方案的審查、評估、評價等；組織或委托相關(guān)部門或機構(gòu)進行項目合作伙伴選擇、項目談判、合同簽訂、組建合作公司、項目組織實施以及合作期滿移交工作；全程參與、審查項目合同簽訂；負(fù)責(zé)向市政府提出擬實施的項目名單；對項目實施動態(tài)管理及其他日常管理工作。
第九條 市發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)按基本建設(shè)程序?qū)椖窟M行全過程管理。市財政部門負(fù)責(zé)對市本級項目的“物有所值”評價和市級財政投入補貼、市政府購買服務(wù)的項目進行財政承受能力論證。市審計部門負(fù)責(zé)依法對項目相關(guān)管理活動進行審計監(jiān)督。市物價部門負(fù)責(zé)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對價格進行監(jiān)督調(diào)控。
第十條 各有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)結(jié)合本行業(yè)特點和相關(guān)規(guī)劃，篩選適宜采用政府和社會資本合作模式提供公共服務(wù)的潛在項目，完善本行業(yè)相關(guān)監(jiān)管制度體系，并在各自職責(zé)范圍內(nèi)協(xié)同做好政府和社會資本合作項目的監(jiān)督管理等工作。
第三章 項目儲備與識別
第十一條 新建、擴建、改建的PPP項目原則上按國家基本建設(shè)程序進行管理，并辦理相關(guān)項目建設(shè)手續(xù)。
第十二條 項目發(fā)起。政府和社會資本合作項目由政府或社會資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主。發(fā)起人以項目建議書的方式向發(fā)展改革部門提出申請，其中社會資本發(fā)起項目應(yīng)報行業(yè)部門審核。
第十三條 項目發(fā)布。符合按PPP模式推進的項目進入延安市PPP項目儲備庫進行培育開發(fā)，達到條件列入重大項目融資計劃經(jīng)市政府同意后向社會發(fā)布。
第十四條 項目初審。PPP辦委托行業(yè)主管部門或有關(guān)機構(gòu)（以下簡稱項目實施機構(gòu)）進行項目實施方案編制。項目實施方案應(yīng)包括項目概況、風(fēng)險分配基本框架、項目運作方式、交易結(jié)構(gòu)、合同體系、監(jiān)管架構(gòu)、伙伴選擇方式等基本內(nèi)容。
第十五條 項目實施方案經(jīng)初審確定基礎(chǔ)條件后，項目實施機構(gòu)同步進行規(guī)劃、土地、建設(shè)項目環(huán)境影響評價、能源技術(shù)評價、社會穩(wěn)定風(fēng)險評估審查。
第十六條 發(fā)展改革部門、財政部門對項目進行可行性研究報告、物有所值及需財政資金投入項目的財政承受能力進行審批和評價。
第四章 項目準(zhǔn)備
第十七條 PPP辦組織對方案進行聯(lián)審，重點對項目合作模式、合作邊界、技術(shù)條件、投資和運營成本財務(wù)測算及特許經(jīng)營權(quán)等進行審查，方案通過審查后，項目進入初步設(shè)計審查階段。
第十八條 項目實施方案中的投資規(guī)模、運營期限、合理利潤率、政府年度服務(wù)費測算等重要條款，由PPP辦與實施機構(gòu)共同商定，報政府批準(zhǔn)后執(zhí)行；若在市場化測試環(huán)節(jié)與社會資本達不成一致，由PPP辦與實施機構(gòu)再次商定，報政府批準(zhǔn)。
第五章 伙伴選擇
第十九條 項目實施機構(gòu)應(yīng)將通過審批同意的合作項目在媒體公告(合同中涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容除外，下同)，吸引潛在投資人，提高競爭性。信息內(nèi)容包括：項目名稱、建設(shè)內(nèi)容、投資規(guī)模、擬采用的合作模式等。
第二十條 項目實施機構(gòu)嚴(yán)格遵照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國政府采購法》及《政府和社會資本合作模式操作指南(試行)》、《關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導(dǎo)意見》相關(guān)規(guī)定要求，公開、公平、規(guī)范地進行合作伙伴選擇，不得以行政手段或非公開方式確定合作伙伴。
第二十一條 合作伙伴的選擇方式包括：公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、競爭性磋商和單一來源采購。
第二十二條 合作伙伴選擇完成后，項目實施機構(gòu)應(yīng)與社會資本方簽定項目合同，并在媒體公告；可申請將項目前期審批手續(xù)主體變更為社會資本方或成立的項目公司。
第六章 合同管理
第二十三條 社會資本可依法設(shè)立項目公司。政府可指定相關(guān)機構(gòu)依法參股項目公司。項目實施機構(gòu)和PPP辦應(yīng)監(jiān)督社會資本按照項目合同約定，按時足額出資設(shè)立項目公司。
第二十四條 項目融資由社會資本或項目公司負(fù)責(zé)。社會資本或項目公司應(yīng)及時開展融資方案設(shè)計、機構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。PPP辦、財政部門和行業(yè)主管部門應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。
第二十五條 財政部門應(yīng)將必要政府付費或政府補貼和項目前期費分類納入同級政府預(yù)算，并結(jié)合中長期財政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，建立跨年度預(yù)算平衡機制，依法保障社會資本合法權(quán)益。項目實施機構(gòu)應(yīng)建立政府和社會資本合作項目政府支付臺賬，嚴(yán)格控制政府財政風(fēng)險。在政府綜合財務(wù)報告制度建立后，政府和社會資本合作項目中的政府支付義務(wù)應(yīng)納入政府綜合財務(wù)報告。
第二十六條 財政部門及行業(yè)主管部門應(yīng)根據(jù)項目合同約定，監(jiān)督社會資本或項目公司履行合同義務(wù)，定期監(jiān)測項目產(chǎn)出績效指標(biāo)，編制季報和年報，并報PPP辦備案。
第二十七條 社會資本或項目公司違反項目合同約定，威脅公共產(chǎn)品和服務(wù)持續(xù)穩(wěn)定安全供給，或危及國家安全和重大公共利益的，政府有權(quán)臨時接管項目，直至啟動項目提前終止程序。
第二十八條 PPP項目合同參照國家發(fā)展改革委《政府和社會資本合作項目通用合同指南》和財政部《關(guān)于規(guī)范政府和社會資本合作合同管理工作的通知》執(zhí)行。
第二十九條 財政部門應(yīng)對項目進行中期評估，重點分析項目運行狀況和項目合同的合規(guī)性、適應(yīng)性和合理性；及時評估已發(fā)現(xiàn)問題的風(fēng)險，制訂應(yīng)對措施，并報PPP辦備案。
第三十條 政府相關(guān)職能部門應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)對項目履行行政監(jiān)管職責(zé)，重點關(guān)注公共產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、價格和收費機制、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護和勞動者權(quán)益等。社會資本或項目公司對政府職能部門的行政監(jiān)管處理決定不服的，可依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。
第三十一條 政府、社會資本或項目公司應(yīng)依法公開披露項目相關(guān)信息，保障公眾知情權(quán)，接受社會監(jiān)督。
第七章 項目移交
第三十二條 項目發(fā)生以下情況可以退出：發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同履行不能或各方不能就合同變更達成一致；發(fā)生法律變更，各方不能就合同變更達成一致；合同一方嚴(yán)重違約，導(dǎo)致合同目的無法實現(xiàn)；社會資本主體破產(chǎn)清算或類似情形；合同各方協(xié)調(diào)一致；法律規(guī)定和合同各方約定的其他事由。
第三十三條 發(fā)生合作項目退出情況時，項目實施機構(gòu)會同PPP辦制定退出方案，報市政府批準(zhǔn)，并做好臨時接管工作，保證項目設(shè)施持續(xù)運行和公眾利益不受侵害。項目違約方應(yīng)承擔(dān)合同規(guī)定的責(zé)任，包括消除影響、支付違約金、賠償損失等。
第三十四條 項目移交應(yīng)嚴(yán)格按照項目合同中約定的移交時間、移交形式、補償方式、移交內(nèi)容和移交標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
第三十五條 項目移交時，項目實施機構(gòu)或政府指定的其他機構(gòu)應(yīng)組建項目移交工作組，根據(jù)項目合同約定與社會資本確認(rèn)移交情形，制定資產(chǎn)評估和性能測試方案，代表政府收回項目合同約定的項目資產(chǎn)。
第三十六條 社會資本應(yīng)將滿足性能測試要求的項目資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交項目實施機構(gòu)或政府指定的其他機構(gòu)，辦妥法律過戶和管理權(quán)移交手續(xù)。社會資本應(yīng)配合做好項目運營平穩(wěn)過渡相關(guān)工作。
第三十七條 項目移交完成后，PPP辦和財政部門應(yīng)組織對項目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、政府和社會資本合作模式應(yīng)用等進行績效評價，并按相關(guān)規(guī)定公開評價結(jié)果。評價結(jié)果作為政府開展政府和社會資本合作管理工作決策參考依據(jù)。
第八章 附 則
第三十八條 各縣區(qū)可參照本暫行管理辦法制定本縣區(qū)具體實施細則。
第三十九條 本暫行辦法自發(fā)布之日起施行，2018年4月19日廢止。